一、单项选择题
1、无记名国债属于( )。
A.实物债券
B.记账式债券
C.凭证式债券
D.贴现债券
2、在国债类型中，()在货币市场上占有重要地位。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债
3、回购交易通常在( )交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
4、申请取得基金托管资格，应当经( )核准。
A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会
D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构
5、基金管理费费率的大小通常()。
A.与基金规模和风险却成正比
B.与基金规模和风险均成反比
C.与基金规模成正比,与风险成反比
D.与基金规模成反比,与风险成正比
6、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1 500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
7、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正美式期权
D.大西洋期权
8、不属于契约型基金和公司型基金区别的是()。
A.基金收益的分配方式不同
B.基金的运营依据不同
C.投资者的地位不同
D.资金的性质不同
9、()是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
A.保证金制度
B.限仓制度
C.无负债结算制度
D.大户报告制度
10、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是( )。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换
二、组合选择题
1、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。
I .行使权利认购新发行的普通股票
II .如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
III .按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
IV .不行使权利而听任其而过期失效
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
2、下列关于优先股票的表述正确的是( )。
I .优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
II .优先股票的具体优先条件由《证券法》规定
III .优先股票的股息率一般是事先确定的
IV .优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
3、商业银行债券包括( )。
I .商业银行金融债券
III .混合资本债券
IV .政策性金融债券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
4、一般来讲，债券因具有固定的()，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
II .商业银行次级债券
I .票面利率
II .收益率
III .期限
IV .投资回报
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
5、债券的兑付方式有()。
Ⅰ.到期兑付
Ⅱ.提前兑付
Ⅲ. 债券替换
Ⅳ.分期兑付
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。
I .资金使用方向
II .市场利率变化
III .筹资者的资信
IV .债券变现能力
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
7、关于可转换债券要素的叙述，正确的是( )。
I .可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
II .可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
III .转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
IV .赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
A.I、IV
B.II、III
C.I、Ⅲ
D.I、II、IV
8、按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为()。
I .境外资产证券化
II .国内资产证券化
III .离岸资产证券化
IV .境内资产证券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
9、对基金投资进行限制的主要目的有( )。
I .降低风险
II .避免基金操纵市场
III .发挥基金引导市场的积极作用
IV .增加基金资产的收益水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
10、以下关于证券投资基金的作用说法正确的是()。
I .为中小投资者拓宽了投资渠道
II .有利于证券市场的稳定和发展
III .为机构投资者拓宽了投资渠道
IV .有效分散了系统风险
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
