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  • 2020年基金从业资格《私募股权投资基金》政府管理的调查手段
          知识点：政府管理的调查手段根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取以下措施：(一)进行现场检查，并要求报送有关的业务资料；(二)进入涉嫌违法行为发......
    2020-10-13 18:12:04
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》做市商与经纪人区别
          知识点：做市商与经纪人区别1.两者市场角色不同：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，与投资者进行买卖双向交易(同时报买入价和卖出价)；经纪人在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不......
    2020-10-13 18:11:46
  • 基金从业《证券投资基金》知识点:场内证券交易结算方式
          场内证券交易结算方式1.净额结算方式净额结算又称差额结算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额结算又分......
    2020-07-16 11:27:50
  • 基金从业《证券投资基金》知识点:场内证券交易结算内容
          场内证券交易结算内容场内证券交易的结算包括：证券交收与资金结算。资金结算可分为：资金清算与资金交收两个过程。1.证券交收证券交收包含两层面含义：(1)中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。(2)结算......
    2020-07-16 11:27:29
  • 基金从业《证券投资基金》知识点:场内证券交易涉及费用
          场内证券交易涉及费用(一)佣金佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监......
    2020-07-16 11:27:05
  • 2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：基金销售适用性管理制度
          知识点：基金销售适用性管理制度①对管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承担能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品......
    2020-06-15 11:35:41
  • 2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：基金宣传推广材料禁止的情形
          知识点：基金宣传推广材料禁止的情形①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测基金的证券投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他管理人、托管人或者基金销售机构，或者其他管理人募集或者管理的基金；......
    2020-06-15 11:35:29
  • 2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：道德与法律的联系
          知识点：道德与法律的联系(1)目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，两者在根本目的上具有一致性。(2)内容交叉。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德......
    2020-06-15 11:35:17
  • 基金从业资格《基金法律法规》重点：金融市场的构成要素
          重点突破一：金融市场的构成要素金融市场的构成要素：市场参与者(包括政府、中央银行、金融机构、个人、企业居民);金融工具(法律契约和合法凭证);金融交易的组织方式(场内交易方式、场外交易方式、电信网络交易方式)...
    2020-03-26 11:55:06
  • 基金从业资格《基金法律法规》重点：资产管理的本质和功能
          重点突破二：资产管理的本质和功能资产管理的本质是基于信任而履行受托职责，实现委托人利益最大化。具体表现是：一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配；管理人必须坚持“卖者有责”；投资人必须做到“买者自负”......
    2020-03-26 11:54:55
  • 基金从业资格《基金法律法规》重点：证券投资基金的主要类别
          重点突破三：证券投资基金的主要类别投资基金的主要分类方式如下：①按照资金募集方式，投资基金可以分为公募基金和私募基金两类。②按照法律形式，投资基金可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。③按照运作方......
    2020-03-26 11:54:35
  • 基金从业《基金法律法规》知识点（9）
          保守秘密一、保守秘密的含义保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户......
    2020-01-09 14:50:06
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