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  • 2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(3)
          1、下列关于证券公司的表述,说法不准确的是( )。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者A.①②......
    2020-07-22 17:51:51
  • 2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(2)
          1、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持......
    2020-07-22 17:51:25
  • 2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(1)
          1、以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度参考答案:C参考解析:对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:一是信息报送制度;二是......
    2020-07-22 17:51:00
  • 证券从业《法律法规》提升训练(3)
          41、期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。A、事业单位B、企业法人C、期货交易所工作人员D、国家机关正确答案: B【专家解析】下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期.货交易:(1)......
    2020-06-16 11:23:44
  • 证券从业《法律法规》提升训练(2)
          21、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A、个人B、期货交易C、期货结算D、期货保证金正确答案: C【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。......
    2020-06-16 11:23:20
  • 证券从业《法律法规》提升训练(1)
          1、证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()。A、10亿元B、12亿元C、13亿元D、15亿元正确答案: B【专家解析】证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于12亿元。2、契约型基金是基于()组织......
    2020-06-16 11:22:51
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(3)
          21.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。A. 风险性B. 流动性C. 市场性D. 收益性正确答案:B解析:证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的流动性特征。22.权证的行权结算方式为( )。A. 现金结算方式和电子......
    2020-05-14 11:35:48
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(2)
          11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案:D解析:可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易......
    2020-05-14 11:35:19
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(1)
          选择题1.按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )。A. 证券自营B. 发行股票C. 证券经纪D. 证券投资咨询正确答案:B解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易......
    2020-05-14 11:34:55
  • 证券从业《法律法规》考前练习(3)
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案:A参考解析: 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-03-31 11:14:11
  • 证券从业《金融市场基础知识》巩固练习(1)
          1.基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.2 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月【答案】C2.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过( )。A.1 ......
    2020-03-31 11:13:08
  • 证券从业《法律法规》考前练习(1)
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案:B参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金......
    2020-03-31 11:12:48
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