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证券从业《法律法规》提升训练(3)

日期: 2020-06-16 11:23:44 作者: 靳烨伟

41、期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

A、事业单位

B、企业法人

C、期货交易所工作人员

D、国家机关

正确答案: B

【专家解析】下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期.货交易:(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

42、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正确答案: C

【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

43、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。

A、证券包销

B、证券统销

C、证券自销

D、证券代销

正确答案: A

【专家解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

44、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

正确答案: D

【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役。

45、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、7年

正确答案: C

【专家解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

46、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。

A、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D、未负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案: C

【专家解析】个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

47、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

正确答案: C

【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

48、为了特定的政策目标而发行的国债是()。

A、特别国债

B、长期建设国债

C、专项债券

D、财政债券

正确答案: A

【专家解析】考察特别国债的概念。

49、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

A、1%~3%

B、1%~5%

C、3%~5%

D、5%~10%

正确答案: B

【专家解析】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

50、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

A、15家

B、20家

C、35家

D、40家

正确答案: D

【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。


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