乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。对于客户甲的交易损失下列说法正确的是（）。【客观案例题】
A.期货公司承担全部透支扩大损失
B.客户甲承担透支扩大损失
C.客户承担主要责任，期货公司承担连带责任
D.期货公司对损失承担主要责任
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。选项D正确。
2、下列关于期货市场客户开户管理规定，正确的是（）。【多选题】
A.监控中心负责客户开户管理的具体实施工作
B.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整
C.期货公司修改与交易编码相关的客户资料，应当通过监控中心办理
D.客户申请、注销各期货交易所交易编码，由期货协会统一办理
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。选项ABC正确
3、中国证监会与当事人签署承诺认可协议后，表示中国证监会对案件终止调查。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国证监会与当事人签署承诺认可协议后，应当中止案件调查，应当向当事人出具中止调查决定书，并予以公告。当事人完全履行承诺认可协议后，中国证监会应当终止案件调查，向当事人出具终止调查决定书，并予以公告。中国证监会出具终止调查决定书后，对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再重新调查。
4、某年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。【客观案例题】
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 因此该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400万元。选项B正确。
5、期货公司与中国企业“走出去”相结合，可以为“走出去”的企业提供良好的风险管理服务，让中国经济能更好地融入世界经济。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:期货公司与中国企业“走出去”相结合，可以为“走出去”的企业提供良好的风险管理服务，让中国经济能更好地融入世界经济。
6、 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。【多选题】
A.责令期货公司限期整改
B.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录
C.免除相关部门、分支机构的负责人员职务
D.撤销相关业务资格
正确答案:A、B
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。选项AB正确
7、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定，甲证券公司若要获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列符合标准的指标有（）。【客观案例题】
A.净资本不低于12亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％
C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％
D.净资产不低于净资本的70％
正确答案:A、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当符合的风险控制指标标准是：（一）净资本不低于12亿元； （选项A正确）（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%：（选项B不正确）（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（选项C正确）（四）净资本不低于净资产的70%。（选项D不正确）
8、期货公司应当按照规定和期货公司信息公示有关要求，在（）网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。【单选题】
A.本期货公司
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
9、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件（）。【多选题】
A.期货公司分类评级持续不低于A类AA级
B.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
C.风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力
D.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
正确答案:A、B、C、D
答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （1）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。（选项ABCD正确）
10、中国证监会对严重违法失信的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示，专项公示期为（），自公示之日起算。【单选题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:A
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。选项A正确。
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